资本市场在线专业证书

线上课程
86 小时
英文
初级
了解资本市场及其在金融服务行业的作用,以及资本市场中所使用的工具。
课程
学习目标
适用人群
1小时

第一节:证券行业简介

  • 获得对证券行业与投资界的基本理解
  • 理解一级和二级市场的角色和作用
  • 理解公开上市的流程
2小时

第二节:股权类证券简介

  • 了解普通股的基本特点
  • 认读股票报价
  • 了解优先股的特点以及类别
  • 了解各种股票连接产品
2小时

第三节:债券类证券简介

  • 了解公司债券、美国政府债券、市政债券的基本特点
  • 认读债券信用评级以及收益率
  • 识别不同的政府证券
2小时

第四节:证券在二级市场的交易

  • 理解交易所与场外交易市场的区别
  • 认识市场参与者可用的交易指令类型
  • 理解复杂的投资策略
1小时

第五节:证券交易的处理

  • 理解交易处理与核准的流程
  • 了解后台部门的职能
  • 理解交割结算中的关键日期
1小时

第六节:远期与期货简介

  • 远期与期货的定义
  • 即期交割与远期交割
  • 定价基础知识
  • 远期的特征
  • 期货的特征
  • 保证金
  • 现金结算与实物交割
2小时

第七节:期权简介

  • 杠杆投资
  • 运用期权进行投资的策略
  • 运用期权进行投机
  • 期权的局限性
  • 沽出认沽期权
  • 沽出认购期权
  • 备兑与未备兑沽出
  • 沽出备兑认沽期权
  • 期权定价术语
  • 期权的内在价值与时间价值
  • 影响期权定价的因素
  • 标的与行权价格
  • 波动率
  • 无风险利率
  • 希腊字母法
  • 其他期权类型
2小时

第八节:衍生品交易

  • 交易所
  • 经纪商与交易商
  • 拍卖交易所
  • 国际期权交易所
  • 场外市场交易所
  • 互联网交易所
  • 期货保证金
2小时

第九节:互换简介

  • 利率互换
  • 货币互换
  • 利率互换定价
  • 互换协调方
21.5小时

第十节:固定收益市场

  • 固定收益市场概述
  • 债券定价与收益率
  • 国库券
  • 企业债券
  • 全球债券一
  • 全球债券二
  • 通货膨胀保值债券(TIPS)
  • 久期
  • 凸度
  • 基点价值
  • 高收益债券
  • 布雷迪债券
  • 期权内嵌债券
  • 担保抵押债券
  • 利率互换
  • 利率上限、利率下限、利率双限与上限期权
  • 远期利率协议
  • 债券交易策略
  • 市政债券
11小时

第十一节:货币市场

  • 货币市场概述
  • 货币市场工具
  • 货币市场算法
  • 货币市场存款
  • 存单
  • 回购协议
  • 短期国库券
  • 汇票
  • 商业票据
8.5小时

第十二节:金融数学

  • 基本金融计算
  • 货币的时间价值
  • 债券定价
  • 收益率曲线分析
  • 概率分布及其特征
  • 波动率的计量
  • 相关度与回归分析
1小时

第十三节:期权术语

  • 认购与认沽期权
  • 交易所交易期权与场外市场(OTC)交易期权
  • 认购期权到期估值
  • 收益与价值
  • 到期前的期权估值
1小时

第十四节:期权产品基础知识

  • 股票(证券)期权
  • 指数期权
  • 期货期权
  • 付息证券期权
  • 货币期权
  • 利率期权: 利率上限、利率下限与利率双限期权
1小时

第十五节:期权组合策略

  • 横向与纵向价差:牛市与熊市价差
  • 投资组合策略:保护性认沽与沽出备兑认购期权
  • 波动率因素:跨式期权与宽跨式期权
1小时

第十六节:影响期权价值的因素

  • 买卖平价
  • 预期价值模型
  • 单周期与多周期二项式点阵模型
  • 决定期权价值的因素
1小时

第十七节:期权定价

  • 均值与标准差
  • 历史波动率与隐含波动率
  • 概率分布函数
  • 二项式模型与 Black-Scholes 模型的结合
  • Black-Scholes 模型
  • 美式期权定价模型
1小时

第十八节:期权敏感度:在线课程

  • 希腊字母简介
  • Delta
  • 价值状况对 Delta 的影响
  • Delta 对冲
  • Gamma
  • 价值状况对Gamma的影响
12.5小时

第十九节:证券市场

  • 全球证券市场
  • 证券估值模型一
  • 证券估值模型二
  • 股指期货
  • 证券互换
  • 证券期权
  • 可转换债券
  • 权证
  • 投资组合管理
  • 证券结构产品
10.5小时

第二十节:外汇市场

  • 外汇市场概述
  • 即期市场
  • 远期市场
  • 汇率的确定
  • 货币期货
  • 货币期权
  • 货币互换
  • 第二代远期合约
  • 货币交易控制
  • 学习资本市场的功能以及各类技术工具的使用
  • 学习金融领域中最常见的术语
  • 区别金融神话与事实之间的区别
  • 将证券作为独特的资产类别
  • 证券投资概念框架建议
  • 理解交易流程以及买卖双方如何互动
  • 理解债券、股票及其相对风险和回报之间的区别
  • 深入了解投资者为什么以及如何做出决策
  • 理解机构与个人投资者可使用的各类期权
  • 了解债券、股票与衍生品市场的复杂性以及为什么某类资产适合或不适合
  • 特定投资者
  • 理解交易流程以及证券流向
  • 区别买卖双方及其作用

条件

  • 推荐

    投资者,调研分析人员,投资组合管理人员,交易人员,以及新进入金融服务行业的人员。

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