课程
学习目标
适用人群
8小时 第一节：券商运营
- 券商运营简介
- 后台：指令室
- 后台：买卖
- 后台：保证金部门
- 出纳部门
- 券商运营趋势
- 券商运营最新监管规定
- 国际经纪操作进展
1小时第二节：证券交易处理
- 理解流程与审批
- 认识后台部门的职能
- 理解结算中的关键日期
1小时第三节：英国金融服务市场监管规定
- 认识英国主要金融监管机构及其目的
- 阐述欧盟在推动欧盟一体化标准中的作用
- 认识国际监管合作的需求以及巴塞尔准则在国际银行业监管中的作用
6小时第四节：保证金一：保证金监管简介
- 保证金要求简介
- 保证金交易
- 保证金通知
- 高频交易与债券保证金要求
9小时第五节：反洗钱
- 什么是洗钱
- 国际举措
- 客户识别程序
- 美国爱国者法案
- 代理行沃尔夫斯贝格原则
- 与恐怖活动相关的洗钱
2小时第六节：银行分行管理：支付与结算系统
- 支付与结算系统
- 资金电汇
4小时第七节：银行分行管理：技术与安全
- 银行内控
- 银行科技
- 银行安全管理
- 银行安全欺诈问题
6小时第八节：财务隐私
- 财务隐私规定
- 隐私通知及其内容
- 例外情况与信息的再利用
- 审查流程
- 安全指引
- GLB法案的第501b条款以及管理
12小时第九节：萨班斯 - 奥克斯利法案
- 萨班斯-奥克斯利法案概述
- 上市公司会计监督董事会
- 审计独立
- 企业责任
- 强化财务披露
- 分析人员利益冲突
- 委员会资源与权力
- 研究与报告
- 企业与刑事欺诈责任
- 白领犯罪处罚加重
- 企业纳税申报单
- 企业欺诈及责任
6小时第十节：企业财务管理实践
- 财务管理：范围与重要性
- 风险管理概述
- 财务管理体系
- 财务政策
- 财务控制
- 衍生品会计
7小时第十一节：治理风险与合规
- 风险的分类
- ERM简介及其框架
- 监管环境
- 揭秘 GRC
- COSO与CobiT对GRC 的支持
- 操作风险管理入门
- GRC案例分析
11.5小时第十二节：操作风险管理：巴塞尔II
- ORM框架
- 风险识别
- 损失数据收集方法
- 风险自评
- 关键风险指标
- 风险量化一
- 风险量化二
- 管理应用
- 现实挑战与应用策略
- 熟悉复杂监管交易
- 认识券商运营的重要性
- 定义客户账户的不同类别
- 认识交易如何记录
- 计算客户交易净额
- 认识交易如何比较、协商、确认与记账
- 认识如何运用逐笔交易和净额系统进行结算
- 认识如何利用科技实现后台流程自动化
- 认识全球券商运营的变革
- 认识保证金相关规定
- 回顾典型的保证金协议
- 认识清算/提款规则
- 阐述债券适用保证金的要求
- 描述账户如何受限
- 理解洗钱流程、防范洗钱的措施以及各类机构打击恐怖活动的举措
- 理解离岸金融中心与反洗钱非合作国家的影响
- 理解金融机构防范洗钱和恐怖融资的尽职措施
- 阐述适用于银行的监管规定
- 理解各类支付与结算系统模式
- 探讨资金电汇机制
- 理解不同自动清算体系的特点
- 探讨科技在银行业中的作用
- 理解银行分行安全管理
- 认识分行安全中的欺诈问题
- 阐述信息分享限制
- 理解安全指引以及其他规定
条件
- 无
推荐
新接触证券交易的券商人员，监管人员，供应商人员。
