券商的风险管理:问题及解决方法

面授
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当前我国证券行业正处于创新发展阶段,但行业内的资产管理、金融产品代销、投资业务及各类新业务、新产品推出中可能存在的风险,给券商风险管理带来新的挑战。2014年2月25日,中国证券业协会发布了《证券公司全面风险管理规范》及《证券公司流动性风险管理指引》,要求证券公司建立全面风险管理体系,设立首席风险官,安排专职人员、专门部门开展流动性、市场、信用、操作等风险的管理工作;针对流动性管理,新设流动性覆盖率和净稳定资金率等两项监管指标。两项规定的出台标志着证券公司风险管理要求迈上新的台阶,进入全面风险管理时代。课程将对券商的风险种类进行详细的讲解和分析,并明确各风险管理部门在企业内部管理中所担负的重要职责。通过国内外优秀的案例更好的建立风险管理系统及风险应对措施。通过各类调查、测试、评估等方法尽可能规避企业风险。
课程
学习目标
适用人群
第一天

第一节:券商的管理架构,业务架构

  • 主要风险的种类
  • 公司范围的风险管理的指导思想
  • 主要市场及信用风险测量及公司的资本充足率
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第二节:券商的内部风险管理部门的设立

  • 内部风险管理的架构
  • 风险管理委员会的建立及主要功能
  • VaR的功能及几种方法及各自的优缺点
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第三节:情景及压力测试

  • 压力测试的几种方法及局限性
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第四节:风险管理系统的建立与设计

  • 风险管理的监控团队及风险报告
  • 风险额度的设定的指导思想和实现
  • 模型风险是有效风险管理的重要一环
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第五节:公司实现有效的风险管理及可能遇到的实际问题

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    • 帮助学员全面了解券商风险管理的重要性并掌握风险管理包括的重要环节
    • 学习和借鉴国外同行内部风险管理的架构、风险管理系统的建立和设计思路
    • 了解全面有效的风险管理在实际实施过程中可能遇到的实际问题及解决思路

    条件

  • 推荐

    券商或银行内部高级管理人员、风险管理专业人员、专业IT人员、业务部门领导、公司中台和后台领导。

    价格

    ¥ 3,900
    产品 CL-10005-CN

    地点

    计划

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